Předcházení trestné činnosti DPP (Compliance program)

Dopravní podnik hl. m. Prahy, akciová společnost (dále jen „DPP“) se dlouhodobě hlásí k nulové toleranci k závadovému a korupčnímu jednání v jakékoliv podobě.

V minulosti již byla vytvořena Protikorupční pravidla, která obsahují jednoznačnou deklaraci efektivního předcházení a potírání korupčního jednání.

Dále vznikl Etický kodex, obsahující souhrn pravidel chování, která představují vodítko při rozhodování a při přijímání právní či morální odpovědnosti za své jednání pro každého zaměstnance, člena orgánů, ale i každé jiné odpovědné osoby.

Mimo tyto základní dokumenty byl vytvořen soubor dalších vnitřních norem a procesů obsahujících specifikaci povinností a odpovědností v oblasti předcházení trestné činnosti v DPP. Tyto reflektují požadavky zákona o trestní odpovědnosti právnických osob a zákona o odpovědnosti za přestupky a řízení o nich byly v rámci DPP vydány pod názvem Program předcházení trestné činnosti ze strany DP a rizik z ní vyplývajících.

Vedení DPP v souvislosti s prohloubením aktivit v této oblasti rozhodlo, že v zájmu posílení účinné prevence jakéhokoliv závadového, korupčního nebo neetického jednání v rozporu se stanovenými pravidly včetně reakce na ně (tzv. Compliance) přistoupilo k zavedení mezinárodních norem ISO 37001 (protikorupční systém řízení) a ISO 37301 (systém řízení shody) do interního prostředí DPP.

DPP je držitelem certifikátů systému řízení shody (CMS) a systému protikorupčního řízení (ABMS) podle mezinárodně uznávaných norem ISO 37301 a ISO 37001

V prosinci 2022 DPP získal je certifikát systému protikorupčního řízení podle uznávané mezinárodní normy ISO 37001 a v prosinci 2023 pak i certifikát systému řízení shody podle normy ISO 37301. Je to výsledek procesu nastavování nových protikorupčních a dalších preventivních opatření v DPP, jehož součástí byla např. analýza korupčních a compliance rizik, zavedení řady nových pravidel či plně funkčních oznamovacích kanálů. Nyní probíhají ze strany certifikační autority každoroční dozorové audity, jejichž cílem je udržení obou certifikátů.

Tisková zpráva DPP – DPP úspěšně prošel komplexním auditem a získal certifikát systému protikorupčního řízení podle mezinárodní normy ISO 37001.

Tisková zpráva DPP – DPP úspěšně prošel komplexním auditem a obhájil certifikáty systému protikorupčního řízení a systému řízení shody podle uznávaných mezinárodních norem ISO 37001 a ISO 37301.

K úspěšnému zavedení uvedených ISO norem jsou v DPP aktuálně realizovány tyto aktivity a změny:

vytvoření nezávislé Compliance funkce (útvar 900320, oddělení Compliance) s pověřením vedení DPP k zajištění dohledu nad návrhem a implementací veškerých aktivit Compliance a protikorupčního systému řízení zodpovědné za jejich celkovou funkčnost,
komplexní přístup a vážně učiněný závazek DPP podílet se aktivně a trvale na prevenci závadového, korupčního i neetického jednání, a tím přispívat ke zlepšování firemní kultury založené na vnitřní integritě a osobní odpovědnosti zaměstnanců, představitelů DPP, ale i dalších osob,
průběžná komunikace témat v oblastech Compliance a prevence korupce adresovaná zaměstnancům, obchodním partnerům i veřejnosti,
plná podpora a ochrana každého, kdo se odmítne účastnit na závadovém, korupčním či neetickém jednání nebo v dobré víře učiní o takovémto jednání oznámení (vztahuje se i na osoby blízké oznamovateli),
vybudování funkčního systému vnitřních kontrol, mechanismů a procesů vytvářejících efektivní obranu DPP vůči závadovému, korupčnímu či i neetickému jednání jak zaměstnanců a dalších odpovědných osob, tak i obchodních partnerů (např. zvýšení transparentnosti určitých procesů, řízení Compliance a korupčních rizik, finanční a nefinanční kontroly, prověřování určených skupin zaměstnanců a obchodních partnerů, dary, pohoštění a sponzoring, prevence střetu zájmů atp.),
zakotvení některých nových rolí, odpovědností a povinností v protikorupční a Compliance oblasti a uvnitř i vně DPP,
aktualizace některých stávajících a přijetí nových vnitřních norem včetně Protikorupčního programu DP, jenž stanovuje pravidla pro prevenci, odhalení a důkladné prošetření jakéhokoliv korupčního jednání, je závazný pro všechny zaměstnance a další odpovědné osoby a dopadá i na obchodní partnery.

Slovníček pojmů

Compliance je všeobecný výraz pro soulad s pravidly stanovenými právními či vnitřními normami i etickými pravidly či obecně pravidly slušného chování, a to ze strany všech zúčastněných stran, tj. samotné obchodní společnosti, jejích zaměstnanců, vedení i obchodních partnerů.

Compliance má svůj původ v oblasti řádného korporátního řízení, přičemž pro každou obchodní společnost by mělo být nedílnou a přirozenou součástí interní strategie a správné firemní kultury.

Závadové jednání je jednání v rozporu s platnými právními předpisy, vnitřními normami či porušení etických norem, jehož se dopustí DPP, zaměstnanci, další odpovědné osoby a třetí osoby v souvislosti s činností DPP, které by mohlo vést k trestní, přestupkové nebo jiné správně-právní odpovědnosti DPP nebo jinak poškodit dobré jméno DPP.

Korupční jednání je přímé nebo nepřímé poskytování, nabízení, slibování, zprostředkování nebo naopak požadování či přijímání neoprávněné majetkové výhody (úplatku), ale i zneužití postavení nebo střet zájmů.

Úplatkem je jakákoliv neoprávněná výhoda (věc či jiné plnění hmotné či nehmotné povahy) spočívající v přímém majetkovém obohacení nebo jiném zvýhodnění, které se dostává nebo má dostat uplácené osobě nebo s jejím souhlasem jiné osobě, na níž není nárok. Úplatkem mohou typicky být například:

peníze či ceniny,
jakékoliv jiné movité či i nemovité věci,
zajištění slevy nebo přímo uhrazení dovolené, zážitků či služeb,
dosazení na post či do funkce nebo jiný nemajetkový prospěch, protislužby nebo výhody,

a to nejen pro upláceného, ale například i jemu blízké osoby, to vše v příčinné souvislosti mezi úplatkem a protiplněním (tj. v situaci, kdy jedna skutečnost dává podnět ke vzniku druhé skutečnosti). Současně zde vždy existuje úmysl nestandardně si zavázat upláceného.

Střetem zájmů se rozumí široké spektrum situací, při kterých osobní zájmy zasahují do schopnosti objektivně a nestranně rozhodovat o nejlepších zájmech zaměstnavatele či třetí osoby, a naopak mohou být na jejich úkor uplatňovány zájmy vlastní.

Střet zájmů se typicky vyskytuje v situacích, kdy zaměstnanec je v takovém postavení, že:

může získat finanční prospěch nebo se vyhnout finanční ztrátě na úkor zaměstnavatele nebo třetí osoby,
má odlišný zájem od zájmu třetí osoby na výsledku jí poskytované služby, anebo na výsledku obchodu uskutečňovaného jménem třetí osoby,
má motivaci upřednostnit zájem konkrétní třetí osoby před zájmem jiné třetí osoby,

a zároveň podniká nebo vykonává jinou výdělečnou činnost ve stejné oblasti jako zaměstnavatel nebo třetí osoba.

Pravidla protikorupčního jednání

pravidla představují na jednom místě přehledně uvedený soupis zásad chování při běžných každodenních pracovních činnostech zaměstnanců DPP, porušení Pravidel představuje porušení pracovních povinností a může mít za následek vnitřní vyšetřování a pracovněprávní důsledky či zákonný postih

"DESATERO",
jak se chovat a jak postupovat dle Pravidel protikorupčního jednání

1 Příjem a poskytování úplatku v jakékoliv formě jsou přísně zakázané.
2 Aktivně vyžadovat jakýkoliv dar, pohoštění anebo jiné výhody v souvislosti s výkonem pracovní činnosti v DPP je zakázané.
3 Je možno přijmout či poskytnout pouze věcný dar či pohoštění, jakožto běžný a všeobecně přijatelný společenský projev přátelství, vyjádření poděkování bez úmyslu dárce (hostitele) nestandardně si zavázat obdarovaného (pohoštěného), jehož hodnota (cena obvyklá) nepřesáhne pro/od jednoho subjektu včetně jeho zástupců:
a) u zaměstnanců jednorázově částku 1.000 Kč a v souhrnu částku 4.000 Kč za kalendářní rok,
b) u ředitelů úseků jednorázově částku 2.000 Kč a v souhrnu částku 8.000 Kč za kalendářní rok,
při dodržení stanovených principů (např. dar či pohoštění nikoliv jako hotovost či její ekvivalent, nikoliv politické straně, osobě blízké, účastníkovi probíhajícího výběrového řízení u DPP atp.)
4 Přijmout, poskytnout či nabídnout dar nebo pohoštění, jehož hodnota přesahuje výše uvedené finanční limity, lze pouze na základě schválení žádosti na předepsaném formuláři předloženém útvaru 900320 odd. Compliance.
5 Je zakázáno poskytovat jakékoliv platby úředním/kontrolním osobám s cílem ovlivnění či urychlení úředního úkonu.
6 Jakékoliv změny a okolnosti, které by mohly způsobit střet zájmů, je nutné bezprostředně poté, kdy nastanou, oznámit útvaru 900320 odd. Compliance.
7 Je zakázané vykonávat jakoukoliv podnikatelskou, pracovní, anebo jinou výdělečnou činnost ve stejném oboru jako DP, bez jeho předchozího písemného souhlasu.
8 Je nutné oznámit jakékoliv podezření na závadové jednání včetně jednání korupčního v souvislosti s činností DP, a to prostřednictvím vnitřního oznamovacího systému.
9 Je nutné se zdržet jakýchkoliv odvetných opatření, diskriminace nebo jiné formy postihu či znevýhodnění oznamovatele (nebo osob jemu blízkých) v příčinné souvislosti s jeho oznámením.
10 Je nutné u vybraných pracovních pozic a funkcí v rámci DPP poskytnout součinnost při provádění stanovené prověrky a v plánovaných intervalech se zúčastnit protikorupčního vzdělávání jako součást školení v oblasti Compliance.